Diplomado para la Certificación de la UIF en Prevención de Lavado de Dinero por Actividades Vulnerables

Dirigido a:

Las personas físicas que realizan Actividades Vulnerables en términos del artículo 17 de la LFPIORPI y a las responsables encargadas de cumplimiento de las obligaciones de prevención de lavado de dinero (PLD), asesores legales y financieros.

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Objetivo:

La finalidad  del Diplomado para la Certificación de la UIF en Prevención de Lavado de Dinero por Actividades Vulnerables es prepararte para la obtención del Certificado de la UIF y además contar con conocimientos teórico- prácticos para cumplir con las obligaciones de PLD dentro de las empresas, de forma eficiente y proactiva.

Recuerda

Será obligatorio contar con la Certificación para ser responsable PLD en las empresas que realizan Actividades Vulnerables (proyecto de reformas). 

La Certificación puede realizarla cualquier persona, siendo requisito mínimo tener terminada la preparatoria.

Fecha de Inicio de clases: jueves 23 de septiembre 2021.

Duración total: 60 horas

Horario: jueves y viernes de 16 a 19 horas (6 horas por semana semana)

Fecha de término de clases: viernes 26 de noviembre 2021.

Ponente: CPC Javier Martínez Ibáñez

CPC. Javier Martínez

Contador Público Certificado, egresado de la UNAM, con posgrado en Dirección de Empresa en el IPADE, especialista fiscal, auditor financiero y en prevención de lavado de dinero, con registro para dictaminar ante la Administración General de Auditoria Fiscal Federal de la SHCP,  Certificado en Prevención de Lavado de Dinero en la CNBV, Socio Director de TaxDay, oficial de cumplimiento de una SOFOM, ENR; catedrático de la UNAM, conferencista, autor de libros y artículos en el área fiscal y financiera.

Precio: $13,920 incluye IVA.

Formas de pago:

El depósito lo podrás hacer a nombre de: IMEFI, SC    RFC: IME 050803 3D7

  1. BBVA cuenta: 014-8742294 clabe 0121-8000-1487-4229-43
  2. Banamex cuenta: 563 8582017 clabe 0021-8005-6385-8201-78
  3. Aceptamos todas las tarjetas llamando por teléfono, excepto American Express.
  4. Pago seguro en la web.

Otras formas de pago:

• Paga a 12 meses sin intereses con tarjeta de crédito, sobre el precio normal
• Paga en 3 mensualidades de $4,640 incluye IVA cada una.

La evaluación comprenderá, de manera general, los siguientes rubros:

  1. Generalidades del régimen de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo.
  2. Actividades Vulnerables y sus obligaciones.
  3. Responsabilidad jurídica en el ámbito administrativo y penal aplicable a las Actividades Vulnerables.

Valores agregados al participar con nosotros:

  • Se analizarán todos y cada uno de los puntos incluidos en el temario y así como la guía de estudio para la evaluación.
  • Se tendrán evaluaciones similares a las esperadas en el examen de la UIF . Así como un examen general previo, para reforzar los conocimientos e incrementar las posibilidades de tener un resultado satisfactorio.
  • Al término del diplomado y de haber aprobado la evaluación general, te enviaremos tu diploma.

Temario

1. La Prevención del Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo.

• Generalidades y conceptos de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo.
• Las directrices de carácter internacional en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo.
• Grupo de Acción Financiera (GAFI) sus 40 recomendaciones y los 11 resultados inmediatos, GAFILAT y GAFIC.
• Análisis situacional de México respecto a los parámetros del GAFI.
• Convenciones internacionales de las que México es parte sobre prevención de lavado de dinero, financiamiento al terrorismo y la lucha contra la corrupción.
• Normativa nacional del régimen de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo.

2. Actividades vulnerables y sus análisis de riesgo.

2.1. ¿Qué es una actividad vulnerable?
2.2. Las actividades vulnerables desde la visión del GAFI y las recomendaciones 8, 15, 22 y 23.
2.3. 2.3 Análisis de riesgos.
2.3.1. ¿Qué es un análisis de riesgo?
2.3.2. El análisis de riesgo para prevenir lavado de dinero y el financiamiento al terrorismo.
2.3.2.1. Identificación de los elementos de riesgo y sus correspondientes indicadores.
2.3.2.2. Metodología para la medición de los riesgos.
2.3.2.3. Establecimiento de los mitigantes de riesgos.
2.4. Las actividades vulnerables en el contexto mexicano.
2.4.1. Las actividades vulnerables de acuerdo con la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita.
2.4.1.1. Identificación de clientes y usuarios.
2.4.1.2. Integración de expedientes.
2.4.1.3. Información sobre su actividad u ocupación (en el caso de relación de negocio).
2.4.1.4. Existencia del dueño beneficiario.
2.4.1.5. Resguardo de información.
2.4.1.6. Brindar facilidades para la visita de verificación.
2.4.1.7. Representante encargado de cumplimiento (para las personas morales).
2.4.1.8. Abstenerse de llevar a cabo la operación 42.
2.4.1.9. Aviso de 24 horas.
2.4.2. Tipologías aplicables a las Actividades Vulnerables.
2.4.3. Consulta de Listas como Mecanismo de Prevención.
2.4.4. Obligaciones de quienes realizan actividades vulnerables.
2.4.4.1. Umbrales de Identificación.
2.4.4.2. Umbrales de Aviso.
2.4.4.3. Visitas de verificación y su procedimiento conforme a la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita y a la Ley Federal de Procedimiento Administrativo.
2.5. Normativa interna del Sistema de Administración Tributaria.
2.6. Atribuciones de la Unidad de Inteligencia Financiera.

3. La responsabilidad jurídica en el ámbito administrativo y penal de las actividades vulnerables en México.

3.1. Estudio de la legislación mexicana y de las sanciones del GAFI.
3.1.1. Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita.
3.1.2. Reglamento de la Ley.
3.1.3. Otras sanciones: GAFI.
3.2. Sanciones administrativas y penales.
3.3. Análisis del tipo penal en las operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo.
3.3.1. Dogmática del delito.
3.3.2. El delito de operaciones con recursos de procedencia ilícita.
3.3.3. Etapas del delito de lavado de dinero: colocación, estratificación e integración
3.3.4. El delito de financiamiento al terrorismo.
3.4. Medios de defensa.
3.4.1. Recurso de Revisión.
3.4.2. Juicio de Nulidad.

4. Los manuales de cumplimiento, la ética profesional y el deber jurídico como elementos para prevenir el lavado de dinero y el financiamiento al terrorismo.

4.1. Los manuales de cumplimiento.
4.1.1. Los elementos del manual de cumplimiento y su implementación en México.
4.2. La Ética Profesional de quienes realizan actividades vulnerables.
4.3. El secreto profesional.
4.4. Aplicación del Código de ética en la práctica profesional.
4.5. Responsabilidad penal de las personas jurídicas.
4.6. Extinción de dominio.

La evaluación de la UIF se efectuará el 27 de noviembre del año 2021, en los horarios y las sedes que se señalen en el Portal de Internet, según su disponibilidad, establecida por la Unidad.

Requisitos y documentación para la solicitud de obtención del Certificado UIF

  1. Identificación oficial vigente con fotografía.
  2. Currículum actualizado y firmado en cada una de sus hojas.
  3. Comprobante del último nivel de estudios, que deberá ser como mínimo el certificado o constancia de haber acreditado el nivel bachillerato o su equivalente.
  4. Carta bajo protesta de decir verdad de que no se encuentra sentenciado o inhabilitado para cargos públicos.
  5. Comprobante del pago de $6,500 por concepto de evaluación.

Antecedentes:

En el DOF del 30 de noviembre 2020 se modificaron las RCG de PLD, estableciendo la certificación para los responsables de PLD en empresas que realizan actividades vulnerables, conforme a lo siguiente:

CONSIDERANDO.

CERTIFICACIÓN PARA QUIENES REALICEN ACTIVIDADES VULNERABLES DEL ARTÍCULO 17 Y SUS REPRESENTANTES

Que para lograr el objetivo de la Ley Federal para la Prevención e identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita es necesario buscar la profesionalización de las personas involucradas en el cumplimiento de la misma, incluyendo no sólo a las personas físicas que llevan a cabo las Actividades Vulnerables establecidas en esa Ley, sino también a las personas físicas que han aceptado su designación como representante encargado del cumplimiento de las obligaciones a cargo de una persona moral derivadas de la Ley.

CERTIFICACIÓN PARA RESPONSABLES DE PLD POR AV CON VIGENCIA DE 5 AÑOS

Artículo 34 Bis.- Las personas físicas que realizan Actividades Vulnerables, así como las responsables encargadas de cumplimiento que hayan aceptado su designación conforme al artículo 20 de la Ley, podrán obtener la certificación que otorgará la UIF en materia de cumplimiento de la Ley, su Reglamento y estas reglas, para la prevención y detección de actos u operaciones que involucren recursos de procedencia ilícita o destinados al financiamiento al terrorismo, conforme a la convocatoria que emita y publique en el Diario Oficial de la Federación. Dicha certificación tendrá una vigencia de 5 años.

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